bryze:etc_manuals:14_internal_control_and_discipline
목차
내부통제 관리 규정 및 징계 절차
1. 목적
- 업무 위반, 직무상 비위, 부패, 횡령, 정보유출 등 내부통제 위반 행위를 예방하고 조사·징계 절차를 명확히 한다.
2. 적용 범위
- 전 임직원과 회사 업무를 수행하는 위탁·협력 인력에 적용한다.
3. 내부통제 원칙
- 권한과 책임을 분리하고 승인 절차를 명확히 운영한다.
- 회계, 계약, 비용집행, 자산관리, 정보접근에 대한 통제를 유지한다.
4. 위반 유형
- 업무지시 불이행, 허위보고, 부패, 횡령, 배임, 이해상충, 정보유출, 보안위반, 직장 내 비위 등을 포함한다.
5. 조사 절차
- 위반 신고 접수 후 사실 확인, 증빙 수집, 관련자 소명을 진행한다.
- 조사 과정의 비밀과 공정성을 유지한다.
6. 징계 절차
- 위반의 고의성, 중대성, 재발 여부를 고려해 경고, 교육, 감봉, 직무제한, 징계위원회 회부 등 조치를 시행한다.
7. 재발방지
- 조사 종료 후 제도 개선, 권한 조정, 교육 등 후속 조치를 실시한다.
8. 문서 관리
- 본 문서의 소관부서는 운영관리 담당 부서로 하며, 법령 또는 회사 운영 변경 시 개정한다.
- 문서의 최신본은 BRYZE 위키와 지정 저장소에서 관리한다.
9. 부칙
- 본 문서는 승인일로부터 시행한다.
첨부 파일
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bryze/etc_manuals/14_internal_control_and_discipline.txt · 마지막으로 수정됨: 저자 127.0.0.1